2025年12月4日（星期四）12:30-13:30，由首都经济贸易大学金融学院主办的第218期首都金融论坛暨论文研讨班第340期在明辨楼304教室顺利举行。本次研讨会聚焦“专利审查员的气候信念是否及如何影响绿色技术授权”（The Salience of Climate Change and Green Technology: Evidence from Patent Examiners），特邀香港理工大学会计与金融学院教授，国际一流期刊评审专家曹杰教担任主讲人，复旦大学管理学院李达三金融学讲席教授战昕彤和香港理工大学博士生王雅婧联合答疑，会议由刘怡君老师主持，金融学院徐新扩、张璐、张萍、王姝勋、刘贤达、何家璇老师和研究生共同参与，学院师生通过线下参与的方式，围绕“专利审查员的气候信念如何影响绿色技术授权”展开深度交流。
在全球绿色转型与“双碳”战略背景下，绿色创新的制度激励成为学术与政策焦点。本次论坛聚焦“专利审查员的气候信念是否及如何影响绿色技术授权”，由香港理工大学曹杰教授团队报告最新工作论文《Climate Change Salience and Green Patent Examination: Evidence from USPTO Examiners》。研究利用2008-2020年8408名美国专利审查员、18万起发明专利的微观数据，以审查员所在县是否遭受气候相关自然灾害（野火、飓风、洪水等）作为外生冲击，实证检验“灾害经历—气候信念—审查行为”的因果链。
在全球绿色转型与“双碳”战略背景下，绿色创新的制度激励成为学术与政策焦点。本次论坛聚焦“专利审查员的气候信念是否及如何影响绿色技术授权”，研究利用2008-2020年8408名美国专利审查员、18万起发明专利的微观数据，以审查员所在县是否遭受气候相关自然灾害（野火、飓风、洪水等）作为外生冲击，实证检验“灾害经历—气候信念—审查行为”的因果链。
在制度背景与识别策略方面，美国专利商标局（USPTO）实行“技术领域—审查部组—随机分案”机制，绿色专利虽散落不同技术类，但在最小审查部组内部可视为随机分配，从而解决申请端自选择问题。2012年起USPTO推行“Work-from-Anywhere”计划，审查员地理分布高度分散，为利用县域灾害冲击提供天然实验场。研究团队将“审查员上一年所在县遭遇1000万美元以上气候灾害”作为处理变量，构建审查员—年度面板，观察其后续一年批准专利中绿色占比及质量变化。平均而言，灾害后审查员通过的绿色专利占比提高、质量提升，表明授权质量向实际减排传导，仅气候相关灾害产生效果，无关灾害（例如地震、海啸等）无影响；效应持续一年，而在第二年衰减，符合“短期信念冲击”特征。
在探讨环节，金融学院多位教师指出绿色专利审查的关键机制：专利审查员并非随机决定是否通过绿色专利，而是先按技术类别（Technology Class）被固定分配至对应审查部组（Art Unit）；即便绿色发明分散在不同技术领域，审查权也仅掌握在具备该领域资质的官员手中。围绕这一机制，曹教授根据已有研究予以分析：研究以国际“Y02”标签作为环保专利的识别标准，同时将审查员居住地的灾害冲击设为外生变量。结果显示，绿色专利在获得批准后的一年内，通过率显著上升，但同期收到的绿色专利申请数量并未增加，这一现象排除了需求端因素的干扰。为增强因果识别的可靠性，研究团队进一步优化了研究设计：将同一办公室、处理同类材料的审查员进行一对一匹配，仅保留“是否受灾”这一变量差异。最终确认，灾害冲击对绿色专利通过率的影响具有短期性，且与灾害强度呈相关关系。研究还发现了行为层面的延伸结论：审查员在遭遇灾害后，向民主党捐款的概率有所上升。这一现象表明，气候信念的变化同步影响了审查员的政治偏好，进一步佐证了灾害冲击存在行为外溢性。
此次第218期首都金融论坛暨论文研讨班第340期的成功举办，为学院师生提供了绿色金融、知识产权与行为金融交叉研究领域的学术交流机会，参会师生均表示受益颇丰。
主讲人简介
曹杰教授现任香港理工大学会计与金融学院正教授，博士生导师。他亦担任香港证监会学术评审谘询委员会委员，香港金融管理局金融研究院谘询委员以及联合国可持续证券交易所倡议组织学术委员。在加入香港理工大学之前，曹杰教授曾执教于香港中文大学商学院并获得终身教职。曹杰教授于2002年获得北京大学经济学学士学位，并于2009年在美国德克萨斯大学奥斯汀分校获得金融学博士学位。他的研究领域为实证资产定价、金融衍生品以及可持续金融等。他的研究成果见诸于Journal of Financial Economics, Review of Financial Studies, Journal of Financial and Quantitative Analysis, Management science等顶级金融学及管理学期刊。他多次获得香港研究后的项目资助，并获得瑞士日内瓦财富研究院、加拿大衍生品研究院等多个海外科研机构的研究支持。曹杰教授目前担任国际知名金融期刊International Review of Finance的共同主编以及国际权威金融期刊Financia Management 的副主编。他亦担任CFA创办的金融业界国际权威期刊Financial Analysts Journal及知名会计期刊China Accounting and Finance Review的编委会成员，同时承担多种国际一流期刊的评审工作,并担任香港研究局及加拿大社会科学和人文科学研究理事会的外部评审专家。
供稿人：周雅娟